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2019/07/09 17:30 108年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc
2019/07/09 17:30 108年IB查核分支機構業務作業報告表.doc
2019/06/12 9:00 108年期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度修正宣導說明會投影片108.06(通用版).ppt
2019/06/06 17:30 108年度證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範(完整版)10806(1).zip
2018/07/19 10:00 107年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc
2018/07/19 10:00 107年IB查核分支機構業務作業報告表.doc
2018/06/13 12:00 107年期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度修正宣導說明會投影片107.06(通用版).ppt
2018/06/11 12:00 107年度證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範(完整版)10706.zip
2017/06/27 18:00 106年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc
2017/06/27 18:00 106年IB查核分支機構業務作業報告表.doc
2017/06/07 12:00 106年期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度修正宣導說明會投影片106.06.pptx
2017/06/05 18:00 106年度證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範(完整版).zip
2017/05/10 18:00 IB內部控制制度標準規範修正對照表(盤後交易)1060510.docx
2016/06/06 8:30 105年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc
2016/06/06 8:30 105年IB查核分支機構業務作業報告表.doc
2016/05/12 16:30 105年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範(完整版,截至4月30日前).rar
2016/01/29 10:00 IB修正對照表(內部人交易).docx
2016/01/14 08:30 IB內控修正對照表(場外開戶前置作業).docx
2015/07/27 18:00 IB修正對照表( 配合陸股ETF延長交易時間及人民幣匯率期貨上市暨風控新制).docx
2015/07/06 17:00 IB內控修正對照表(放寬既有客戶得以電子簽章辦理相關作業).rar
2015/06/06 9:00 104年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc
2015/06/06 9:00 104年IB查核分支機構業務作業報告表.doc
2015/06/03 9:00 IB修正對照表( 配合金融消費者保護法第十條,第十一條之一修正).docx
2015/05/30 9:00 104年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範(完整版,截至4月30日前).zip
2015/04/30 17:00 IB內控修正對照表( 修正營業場所外辦理開戶前置作業).doc
2014/11/11 17:00 IB修正對照表( 負責人與受雇人及其配偶不得擔任受任人規範).doc
2014/08/06 18:00 IB修正對照表(營業保證金銀行之規定) 公告.doc
2014/07/11 12:00 103年IB查核分支機構業務作業報告表.doc
2014/07/11 12:00 103年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc
2014/05/23 9:30 103年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範(完整版,截至5月20日前).rar
2014/04/29 8:30 IB修正對照表(修正一定範圍市價委託).docx
2014/04/22 17:00 IB修正對照表( 修正註銷帳戶作業).doc
2013/07/09 8:30 102年IB查核分支機構內部稽核作業評核表-1020703.doc
2013/07/09 8:30 102年IB查核分支機構業務作業報告表-1020709.doc
2013/06/26 13:45 IB修正對照表(建立期貨商資通安全檢查機制修正).doc
2013/06/04 18:00 102年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範(完整版,含5月30日內控修正).rar
2013/05/30 08:30 102年內控修正宣導投影片(FCM+IB).ppt
2013/05/30 17:00 IB修正對照表( 修正變更基本資料作業).doc
2013/05/30 17:00 IB修正對照表( 修正期貨交易輔助人營業場所外開戶作業).doc
2013/05/30 17:00 IB修正對照表( 修正期貨交易人授權交易作業).doc
2013/05/24 17:00 IB修正對照表(違約戶及IP同位置管理).doc
2013/05/14 17:20 IB修正對照表(期貨商交易及風險控管機制專案.期貨商申報交易人權益數機制案).doc
2013/03/05 11:00 IB內控內稽修正(內部人員交易規範).doc
2012/12/27 9:00 IB修正對照表(競價終端設備).doc
2012/08/16 17:30 IB查核分支機構內部稽核作業評核表-10108.doc
2012/08/16 17:30 IB查核分支機構業務作業報告表-10108.doc
2012/06/15 8:30 101年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範.zip
2012/06/15 8:30 101年內控修正宣導投影片(FCM+IB).pptx
2012/03/16 09:30 IB修正對照表(自查作業總查分頻率調整).doc
2012/02/24 17:30 IB修正對照表(金保法).doc
2012/01/20 11:40 IB修正對照表(人員擔任外部講師行為規範).doc
2012/01/02 17:00 IB修正對照表(交易人網路查詢保密機制).doc
2011/12/21 14:00 IB修正對照表(市場風控及稽查頻率).doc
2011/10/05 16:00 IB修正對照表(查核頻率調整).doc
2011/08/09 17:30 IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc
2011/08/09 17:30 IB查核分支機構業務作業報告表.doc
2011/05/31 10:00 100年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範.zip
2011/05/31 10:00 100年內控修正宣導投影片(FCM+IB).ppt
2011/03/17 17:30 IB內控修正─代為沖銷作業.doc
2011/02/16 16:00 IB內控內稽查核明細表修正(自查頻率調整).doc
2011/02/08 11:00 IB內控修訂-增訂資通安全項目(內控、內稽).doc
2011/01/25 15:30 IB內控修正-華僑及外國人(內控內稽及查核明細表).doc
2011/01/06 17:00 IB內控內稽查核明細表修正(電腦列印開戶資料)_10001.doc
2010/11/29 17:30 IB內控內稽修正-錄音保存期限(含保證金追繳及沖銷)內控內稽.doc
2010/10/25 17:00 IB內控修正-協助辦理API作業(內控、內稽及查核明細表).doc
2010/10/04 17:30 IB內控修正-發生訴訟事件或違反法令事件之處理(內控內稽及查核明細表).doc
2010/08/04 17:00 IB內控修正─不得提供或媒介非屬公司之軟體(內控、內稽).doc
2010/06/14 15:30 99年內控修正宣導投影片(FCM+IB).ppt
2010/06/14 15:30 99年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範.zip
2010/05/17 13:40 內部控制制度標準規範總則修正對照表_公告版.doc
2010/05/17 13:40 查核分支機構內部稽核作業評核表.doc
2010/05/17 13:40 查核分支機構業務作業報告表.doc
2010/05/12 17:30 IB內控CA-19110宣傳資料與廣告物修正對照表(99.5.12公告).doc
2010/05/12 17:30 IB內稽AA-19119宣傳資料與廣告物修正對照表(99.5.12公告).doc
2010/05/12 17:30 IB宣傳資料與廣告物查核明細表修正(99.5.12公告).doc
2009/10/16 13:15 98年IB內控修正宣導投影片9810.pdf
2009/08/19 13:45 期貨交易人網路下單海報付印版.jpg
2009/08/19 13:45 IB-IP相同管控-內控-內稽-查核明細表.zip
2009/07/17 09:10 IB(代理開戶)內控修正條文對照表-SFB核備版.doc
2009/07/17 09:10 IB(代理開戶)內稽修正條文對照表-SFB核備版.doc
2009/07/17 09:10 核定IB代理開戶查核明細及底稿.doc
2009/07/10 0830 期貨商及期貨交易輔助人辦理保證金追繳及代為沖銷作業02.zip
2009/06/08 8:30 98年度IB內控標準規範修正內容.zip
2009/06/08 8:30 「期貨交易輔助人內部控制制度標準規範」完整版-截至98年6月修正.zip
2009/06/08 13:30 98年IB內控修正宣導投影片.ppt
2009/06/01 17:00 4.IB內控修正對照表-部落格轉貼文章-SFB核備版.doc
2009/06/01 17:00 5.IB內部稽核實施細則對照表-部落格轉貼文章-SFB核備版.doc
2009/06/01 17:00 6.IB查核明細表及工作底稿-部落格張貼文章-SFB核備版.doc
2009/05/08 17:00 IB內控修正-期交所業務規則第48條修正(不得以電腦設定群組方式受託從事期貨交易).zip
2009/03/27 17:00 4.IB(協助出)內控修正條文對照表-SFB核備版.doc
2009/03/27 17:00 5.IB(協助出金)內稽修正條文對照表-SFB核備版.doc
2009/03/27 17:00 6.IB(協助出金)查核明細表及工作底稿-SFB核備版.doc
2009/03/23 09:00 IB內控制度部分修訂-交易人或會計師查詢帳戶部位及權益數.doc
2009/03/23 09:00 IB內稽查核明細表部分修訂-交易人或會計師查詢帳戶部位及權益數.doc
2009/03/23 09:00 IB內稽實施細則部分修訂-交易人或會計師查詢帳戶部位及權益數.doc
2009/03/06 17:30 IB內控修正條文對照表(放寬期貨商及期貨交易輔助人負責人、受雇人及其配偶從事期貨交易相關限制).doc
2009/03/06 17:30 IB內稽修正條文對照表(放寬期貨商及期貨交易輔助人負責人、受雇人及其配偶從事期貨交易相關限制).doc
2009/03/06 17:30 IB查核底稿(放寬期貨商及期貨交易輔助人負責人、受雇人及其配偶從事期貨交易相關限制).doc
2009/01/17 08:30 IB查核明細表-委託單新(平)倉碼處理原則.doc
2009/01/17 08:30 IB內稽-委託單新(平)倉碼處理原則.doc
2009/01/17 08:30 IB內控-委託單新(平)倉碼處理原則.doc
2008/09/26 11:20 IB代為沖銷修正對照表(內控)_公告.pdf
2008/09/26 11:20 IB代為沖銷修正對照表(內控)_公告.doc
2008/09/26 11:20 IB代為沖銷修正對照表(內稽)_公告.doc
2008/09/26 11:20 IB代為沖銷查核明細表_公告.doc
2008/09/12 12:00 IB內控修正條文對照表(合併寄送對帳單).doc
2008/09/12 12:00 IB內稽查核底稿-合併寄送對帳單.doc
2008/09/03 13:50 4.IB內控修正對照表-部落格廣告97.7.24.doc
2008/09/03 13:50 5.IB內稽實施細則修正對照表-部落格廣告.doc
2008/09/03 13:50 6.IB查核明細表及工作底稿-部落格廣告.doc
2008/09/03 13:50 期貨交易輔助人內控及內稽(CA-19110、AA-19110)-修正部落格廣告後部分.doc
2008/08/08 08:00 IB--電子信箱寄送對帳單.doc
2008/07/29 14:00 IB受理交易人變更基本資料內稽.doc
2008/07/29 14:00 IB受理交易人變更基本資料內控.doc
2008/07/29 14:00 IB-變更基本資料-內稽2.doc
2008/07/04 09:40 IB內控-期貨商委託期貨交易輔助人辦理委託人開戶作業處理程.doc
2008/07/04 09:40 IB內稽-期貨商委託期貨交易輔助人辦理委託人開戶作業處理程.doc
2008/07/04 09:40 IB修正對照表及工作底稿-期貨商委託期貨交易輔助人辦理委託人開戶作業處理程.doc
2008/06/12 09:00 97年IB內控投影片範本.ppt
2008/06/09 14:00 6.IB-3內稽查核工作底稿97.7.1.doc
2008/06/09 14:00 1.IB內控修正對照表-97.6.3SFB核定.doc
2008/06/09 14:00 2.IB查核工作底稿對照表-97.6.3SFB核定.doc
2008/06/09 14:00 3.IB內稽修正對照表-97.6.3SFB核定位.rtf
2008/06/09 14:00 1.2008IB內控目錄.pdf
2008/06/09 14:00 2.2008IB內部控制制度總則(與2007同-未修正).pdf
2008/06/09 14:00 3.IB-1內控2008-97.7.1起.pdf
2008/06/09 14:00 4.2008IB內稽目錄及查核週期.pdf
2008/06/09 14:00 5.IB-2內稽2008-97.7.1起.pdf
2008/06/09 14:00 6.IB-3內稽查核工作底稿97.7.1.pdf
2008/06/09 14:00 1.2008IB內控目錄.rtf
2008/06/09 14:00 2.2008IB內部控制制度總則(與2007同-未修正).doc
2008/06/09 14:00 3.IB-1內控2008-97.7.1起.doc
2008/06/09 14:00 4.2008IB內稽目錄及查核週期.rtf
2008/06/09 14:00 5.IB-2內稽2008-97.7.1起.doc