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標題 修正本公司「期貨商委任期貨交易輔助人協助受理期貨交易人申請提領保證金作業要點」、「期貨商寄送對帳單及註銷帳戶作業要點」、「期貨商內部控制制度標準規範」及「期貨交易輔助人內部控制制度標準規範」,並自100年10月5日起實施。
日期 2010/11/29
內容 一、本公司業務規則第48條第8項修正,將期貨商辦理受託買賣等交易相關紀錄保存期限由2個月延長為1年,為使市場各類作業紀錄的保存期限一致,爰修正本公司「期貨商委任期貨交易輔助人協助受理期貨交易人申請提領保證金作業要點」第四點及「期貨商寄送對帳單及註銷帳戶作業要點」第四點之規定,將電話錄音紀錄之保存年限延長為1年,修正條文對照表如附件。 二、因應本公司業務規則第48條第8項、「期貨商及期貨交易輔助人辦理保證金追繳及代為沖銷事宜,應確實辦理事項」第二點及上開條文之修訂,爰分別於期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度標準規範之「業務及收入循環」下,修訂內部控制制度及內部稽核實施細則相關作業規範。 三、上開內部控制制度標準規範修正內容已分別置於本公司網站(www.taifex.com.tw)「期貨商專區」、「期貨商內控標準規範」及「IB內控標準規範」,請 貴公司自行下載,並修訂內部控制制度及落實執行。
[附件-1] [附件-2] [附件-3]