常見市場規章案例解說專欄
案例一 | 未具期貨商業務員資格者,不得接受客戶委託買賣期貨。 | ||
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案例分析 | |||
某兼營期貨交易業務之證券商營業員甲,具有證券營業員執照, 但因近年來期貨市場交易日益熱絡,甲君明知本身未具期貨商業務員資格,但為增加收入仍私下積極拓展期貨業務,接受客戶之期貨委託買賣。 | |||
本案例相關法規 | |||
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期貨交易人應注意事項 | |||
未具期貨商業務員資格者,不得接受客戶委託買賣期貨,已如上述。惟一般期貨交易人甚易誤以為兼營期貨交易業務之證券商,其所有的營業員均可接受客戶委託買賣期貨,惟事實不然。因此,期貨交易人與任何一位業務員初次接洽業務時,均應注意該業務員有無依規定佩帶工作證,以確認係登記合格之業務員。 |