日期 |
時間 |
檔名 |
下載 |
2023/12/22 |
15:00 |
「證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範」修正對照表(以手機簡訊、公司行動裝置應用軟體(APP)寄送買賣報告書或對帳單).docx |
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2023/07/14 |
15:00 |
112年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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2023/07/14 |
15:00 |
112年IB查核分支機構業務作業報告表.doc |
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2023/06/12 |
14:00 |
112年度證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範(3).zip |
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2022/12/30 |
14:00 |
1111230_證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範修正對照表(修正通信或電子化方式開戶)(2).doc |
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2022/12/27 |
17:00 |
1111227_IB修正對照表(修正利益衝突).doc |
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2022/08/10 |
08:00 |
IB修正對照表_111.12.1生效(配合內部人員管理規範修正).doc |
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2022/07/21 |
17:00 |
111年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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2022/07/21 |
17:00 |
111年IB查核分支機構業務作業報告表.doc |
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2022/07/19 |
17:00 |
IB內控修正對照表(跨營業據點變更基本資料)(1).doc |
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2022/07/06 |
10:00 |
111年度證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範(完整版).zip |
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2022/04/14 |
00:00 |
IB內控修正對照表(向高齡客戶提供金融服務).doc |
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2022/04/08 |
17:00 |
IB內控總表(營業場所外辦理開戶前置作業).doc |
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2021/08/13 |
17:00 |
110年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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2021/08/13 |
17:00 |
110年IB查核分支機構業務作業報告表(2).doc |
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2021/07/22 |
00:00 |
110年度證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範(完整版)11007(2).zip |
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2021/03/26 |
17:00 |
IB修正對照表(有價證券抵繳保證金作業 ).doc |
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2020/08/07 |
09:00 |
109年IB查核分支機構內部稽核作業評核表(2).doc |
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2020/08/07 |
09:00 |
109年IB查核分支機構業務作業報告表(2).doc |
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2020/07/24 |
10:40 |
109年度證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範(完整版)10907(2).zip |
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2019/07/09 |
17:30 |
108年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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2019/07/09 |
17:30 |
108年IB查核分支機構業務作業報告表.doc |
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2019/06/12 |
9:00 |
108年期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度修正宣導說明會投影片108.06(通用版).ppt |
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2019/06/06 |
17:30 |
108年度證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範(完整版)10806(1).zip |
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2018/07/19 |
10:00 |
107年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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2018/07/19 |
10:00 |
107年IB查核分支機構業務作業報告表.doc |
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2018/06/13 |
12:00 |
107年期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度修正宣導說明會投影片107.06(通用版).ppt |
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2018/06/11 |
12:00 |
107年度證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範(完整版)10706.zip |
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2017/06/27 |
18:00 |
106年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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2017/06/27 |
18:00 |
106年IB查核分支機構業務作業報告表.doc |
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2017/06/07 |
12:00 |
106年期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度修正宣導說明會投影片106.06.pptx |
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2017/06/05 |
18:00 |
106年度證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範(完整版).zip |
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2017/05/10 |
18:00 |
IB內部控制制度標準規範修正對照表(盤後交易)1060510.docx |
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2016/06/06 |
8:30 |
105年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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2016/06/06 |
8:30 |
105年IB查核分支機構業務作業報告表.doc |
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2016/05/12 |
16:30 |
105年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範(完整版,截至4月30日前).rar |
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2016/01/29 |
10:00 |
IB修正對照表(內部人交易).docx |
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2016/01/14 |
08:30 |
IB內控修正對照表(場外開戶前置作業).docx |
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2015/07/27 |
18:00 |
IB修正對照表( 配合陸股ETF延長交易時間及人民幣匯率期貨上市暨風控新制).docx |
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2015/07/06 |
17:00 |
IB內控修正對照表(放寬既有客戶得以電子簽章辦理相關作業).rar |
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2015/06/06 |
9:00 |
104年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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2015/06/06 |
9:00 |
104年IB查核分支機構業務作業報告表.doc |
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2015/06/03 |
9:00 |
IB修正對照表( 配合金融消費者保護法第十條,第十一條之一修正).docx |
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2015/05/30 |
9:00 |
104年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範(完整版,截至4月30日前).zip |
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2015/04/30 |
17:00 |
IB內控修正對照表( 修正營業場所外辦理開戶前置作業).doc |
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2014/11/11 |
17:00 |
IB修正對照表( 負責人與受雇人及其配偶不得擔任受任人規範).doc |
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2014/08/06 |
18:00 |
IB修正對照表(營業保證金銀行之規定) 公告.doc |
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2014/07/11 |
12:00 |
103年IB查核分支機構業務作業報告表.doc |
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2014/07/11 |
12:00 |
103年IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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2014/05/23 |
9:30 |
103年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範(完整版,截至5月20日前).rar |
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2014/04/29 |
8:30 |
IB修正對照表(修正一定範圍市價委託).docx |
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2014/04/22 |
17:00 |
IB修正對照表( 修正註銷帳戶作業).doc |
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2013/07/09 |
8:30 |
102年IB查核分支機構內部稽核作業評核表-1020703.doc |
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2013/07/09 |
8:30 |
102年IB查核分支機構業務作業報告表-1020709.doc |
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2013/06/26 |
13:45 |
IB修正對照表(建立期貨商資通安全檢查機制修正).doc |
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2013/06/04 |
18:00 |
102年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範(完整版,含5月30日內控修正).rar |
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2013/05/30 |
08:30 |
102年內控修正宣導投影片(FCM+IB).ppt |
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2013/05/30 |
17:00 |
IB修正對照表( 修正變更基本資料作業).doc |
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2013/05/30 |
17:00 |
IB修正對照表( 修正期貨交易輔助人營業場所外開戶作業).doc |
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2013/05/30 |
17:00 |
IB修正對照表( 修正期貨交易人授權交易作業).doc |
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2013/05/24 |
17:00 |
IB修正對照表(違約戶及IP同位置管理).doc |
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2013/05/14 |
17:20 |
IB修正對照表(期貨商交易及風險控管機制專案.期貨商申報交易人權益數機制案).doc |
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2013/03/05 |
11:00 |
IB內控內稽修正(內部人員交易規範).doc |
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2012/12/27 |
9:00 |
IB修正對照表(競價終端設備).doc |
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2012/08/16 |
17:30 |
IB查核分支機構內部稽核作業評核表-10108.doc |
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2012/08/16 |
17:30 |
IB查核分支機構業務作業報告表-10108.doc |
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2012/06/15 |
8:30 |
101年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範.zip |
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2012/06/15 |
8:30 |
101年內控修正宣導投影片(FCM+IB).pptx |
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2012/03/16 |
09:30 |
IB修正對照表(自查作業總查分頻率調整).doc |
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2012/02/24 |
17:30 |
IB修正對照表(金保法).doc |
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2012/01/20 |
11:40 |
IB修正對照表(人員擔任外部講師行為規範).doc |
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2012/01/02 |
17:00 |
IB修正對照表(交易人網路查詢保密機制).doc |
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2011/12/21 |
14:00 |
IB修正對照表(市場風控及稽查頻率).doc |
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2011/10/05 |
16:00 |
IB修正對照表(查核頻率調整).doc |
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2011/08/09 |
17:30 |
IB查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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2011/08/09 |
17:30 |
IB查核分支機構業務作業報告表.doc |
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2011/05/31 |
10:00 |
100年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範.zip |
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2011/05/31 |
10:00 |
100年內控修正宣導投影片(FCM+IB).ppt |
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2011/03/17 |
17:30 |
IB內控修正─代為沖銷作業.doc |
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2011/02/16 |
16:00 |
IB內控內稽查核明細表修正(自查頻率調整).doc |
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2011/02/08 |
11:00 |
IB內控修訂-增訂資通安全項目(內控、內稽).doc |
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2011/01/25 |
15:30 |
IB內控修正-華僑及外國人(內控內稽及查核明細表).doc |
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2011/01/06 |
17:00 |
IB內控內稽查核明細表修正(電腦列印開戶資料)_10001.doc |
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2010/11/29 |
17:30 |
IB內控內稽修正-錄音保存期限(含保證金追繳及沖銷)內控內稽.doc |
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2010/10/25 |
17:00 |
IB內控修正-協助辦理API作業(內控、內稽及查核明細表).doc |
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2010/10/04 |
17:30 |
IB內控修正-發生訴訟事件或違反法令事件之處理(內控內稽及查核明細表).doc |
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2010/08/04 |
17:00 |
IB內控修正─不得提供或媒介非屬公司之軟體(內控、內稽).doc |
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2010/06/14 |
15:30 |
99年內控修正宣導投影片(FCM+IB).ppt |
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2010/06/14 |
15:30 |
99年度期貨交易輔助人內部控制制度標準規範.zip |
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2010/05/17 |
13:40 |
內部控制制度標準規範總則修正對照表_公告版.doc |
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2010/05/17 |
13:40 |
查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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2010/05/17 |
13:40 |
查核分支機構業務作業報告表.doc |
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2010/05/12 |
17:30 |
IB內控CA-19110宣傳資料與廣告物修正對照表(99.5.12公告).doc |
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2010/05/12 |
17:30 |
IB內稽AA-19119宣傳資料與廣告物修正對照表(99.5.12公告).doc |
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2010/05/12 |
17:30 |
IB宣傳資料與廣告物查核明細表修正(99.5.12公告).doc |
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2009/10/16 |
13:15 |
98年IB內控修正宣導投影片9810.pdf |
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2009/08/19 |
13:45 |
期貨交易人網路下單海報付印版.jpg |
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2009/08/19 |
13:45 |
IB-IP相同管控-內控-內稽-查核明細表.zip |
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2009/07/17 |
09:10 |
IB(代理開戶)內控修正條文對照表-SFB核備版.doc |
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2009/07/17 |
09:10 |
IB(代理開戶)內稽修正條文對照表-SFB核備版.doc |
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2009/07/17 |
09:10 |
核定IB代理開戶查核明細及底稿.doc |
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2009/07/10 |
0830 |
期貨商及期貨交易輔助人辦理保證金追繳及代為沖銷作業02.zip |
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2009/06/08 |
8:30 |
98年度IB內控標準規範修正內容.zip |
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2009/06/08 |
8:30 |
「期貨交易輔助人內部控制制度標準規範」完整版-截至98年6月修正.zip |
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2009/06/08 |
13:30 |
98年IB內控修正宣導投影片.ppt |
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2009/06/01 |
17:00 |
4.IB內控修正對照表-部落格轉貼文章-SFB核備版.doc |
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2009/06/01 |
17:00 |
5.IB內部稽核實施細則對照表-部落格轉貼文章-SFB核備版.doc |
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2009/06/01 |
17:00 |
6.IB查核明細表及工作底稿-部落格張貼文章-SFB核備版.doc |
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2009/05/08 |
17:00 |
IB內控修正-期交所業務規則第48條修正(不得以電腦設定群組方式受託從事期貨交易).zip |
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2009/03/27 |
17:00 |
4.IB(協助出)內控修正條文對照表-SFB核備版.doc |
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2009/03/27 |
17:00 |
5.IB(協助出金)內稽修正條文對照表-SFB核備版.doc |
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2009/03/27 |
17:00 |
6.IB(協助出金)查核明細表及工作底稿-SFB核備版.doc |
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2009/03/23 |
09:00 |
IB內控制度部分修訂-交易人或會計師查詢帳戶部位及權益數.doc |
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2009/03/23 |
09:00 |
IB內稽查核明細表部分修訂-交易人或會計師查詢帳戶部位及權益數.doc |
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2009/03/23 |
09:00 |
IB內稽實施細則部分修訂-交易人或會計師查詢帳戶部位及權益數.doc |
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2009/03/06 |
17:30 |
IB內控修正條文對照表(放寬期貨商及期貨交易輔助人負責人、受雇人及其配偶從事期貨交易相關限制).doc |
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2009/03/06 |
17:30 |
IB內稽修正條文對照表(放寬期貨商及期貨交易輔助人負責人、受雇人及其配偶從事期貨交易相關限制).doc |
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2009/03/06 |
17:30 |
IB查核底稿(放寬期貨商及期貨交易輔助人負責人、受雇人及其配偶從事期貨交易相關限制).doc |
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2009/01/17 |
08:30 |
IB查核明細表-委託單新(平)倉碼處理原則.doc |
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2009/01/17 |
08:30 |
IB內稽-委託單新(平)倉碼處理原則.doc |
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2009/01/17 |
08:30 |
IB內控-委託單新(平)倉碼處理原則.doc |
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2008/09/26 |
11:20 |
IB代為沖銷修正對照表(內控)_公告.pdf |
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2008/09/26 |
11:20 |
IB代為沖銷修正對照表(內控)_公告.doc |
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2008/09/26 |
11:20 |
IB代為沖銷修正對照表(內稽)_公告.doc |
|
2008/09/26 |
11:20 |
IB代為沖銷查核明細表_公告.doc |
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2008/09/12 |
12:00 |
IB內控修正條文對照表(合併寄送對帳單).doc |
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2008/09/12 |
12:00 |
IB內稽查核底稿-合併寄送對帳單.doc |
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2008/09/03 |
13:50 |
4.IB內控修正對照表-部落格廣告97.7.24.doc |
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2008/09/03 |
13:50 |
5.IB內稽實施細則修正對照表-部落格廣告.doc |
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2008/09/03 |
13:50 |
6.IB查核明細表及工作底稿-部落格廣告.doc |
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2008/09/03 |
13:50 |
期貨交易輔助人內控及內稽(CA-19110、AA-19110)-修正部落格廣告後部分.doc |
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2008/08/08 |
08:00 |
IB--電子信箱寄送對帳單.doc |
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2008/07/29 |
14:00 |
IB受理交易人變更基本資料內稽.doc |
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2008/07/29 |
14:00 |
IB受理交易人變更基本資料內控.doc |
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2008/07/29 |
14:00 |
IB-變更基本資料-內稽2.doc |
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2008/07/04 |
09:40 |
IB內控-期貨商委託期貨交易輔助人辦理委託人開戶作業處理程.doc |
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2008/07/04 |
09:40 |
IB內稽-期貨商委託期貨交易輔助人辦理委託人開戶作業處理程.doc |
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2008/07/04 |
09:40 |
IB修正對照表及工作底稿-期貨商委託期貨交易輔助人辦理委託人開戶作業處理程.doc |
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2008/06/12 |
09:00 |
97年IB內控投影片範本.ppt |
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2008/06/09 |
14:00 |
6.IB-3內稽查核工作底稿97.7.1.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
1.IB內控修正對照表-97.6.3SFB核定.doc |
|
2008/06/09 |
14:00 |
2.IB查核工作底稿對照表-97.6.3SFB核定.doc |
|
2008/06/09 |
14:00 |
3.IB內稽修正對照表-97.6.3SFB核定位.rtf |
|
2008/06/09 |
14:00 |
1.2008IB內控目錄.pdf |
|
2008/06/09 |
14:00 |
2.2008IB內部控制制度總則(與2007同-未修正).pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
3.IB-1內控2008-97.7.1起.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
4.2008IB內稽目錄及查核週期.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
5.IB-2內稽2008-97.7.1起.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
6.IB-3內稽查核工作底稿97.7.1.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
1.2008IB內控目錄.rtf |
|
2008/06/09 |
14:00 |
2.2008IB內部控制制度總則(與2007同-未修正).doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
3.IB-1內控2008-97.7.1起.doc |
|
2008/06/09 |
14:00 |
4.2008IB內稽目錄及查核週期.rtf |
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2008/06/09 |
14:00 |
5.IB-2內稽2008-97.7.1起.doc |
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