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2009/06/08 8:30 「期貨商內部控制制度標準規範」(內稽)完整版-截至98年6月修正.zip
2008/09/26 11:20 FCM代為沖銷修正對照表(內稽)_公告.doc
2008/08/19 08:35 FCM_經營業自營業務從事當沖對照表(內稽).pdf
2008/08/19 16:40 FCM_經營業自營業務從事當沖對照表(內稽).doc
2008/07/04 09:40 FCM內稽-期貨商委託期貨交易輔助人辦理委託人開戶作業處理程序.doc
2008/06/09 14:00 1、FCM內稽AA---壹、業務及收入循環--97.7.1.pdf
2008/06/09 14:00 2、FCM內稽AP---貳、採購及付款循環---97.7.1.pdf
2008/06/09 14:00 3、FCM內稽AW---參、薪工循環-97.7.1.pdf
2008/06/09 14:00 4、FCM內稽AR---肆、融資循環97.7.1.pdf
2008/06/09 14:00 5、FCM內稽AF---伍、固定資產循環---97.7.1.pdf
2008/06/09 14:00 6、FCM內稽AI---陸、投資循環97.7.1.pdf
2008/06/09 14:00 7、FCM內稽AC---柒、電腦作業與資訊提供97.7.1.pdf
2008/06/09 14:00 8、FCM內稽AM---捌、管理控制制度---97.7.1.pdf
2008/06/09 14:00 4.FCM內稽查核週期及目錄.pdf
2008/06/09 14:00 自行評估表一般.pdf
2008/06/09 14:00 自行評估表-自營單位.pdf
2008/06/09 14:00 自行評估表-財務會計.doc
2008/06/09 14:00 自行評估表-國外分支機構.doc
2008/06/09 14:00 自行評估表-經紀單位.doc
2008/06/09 14:00 自行評估表-資訊單位.doc
2008/06/09 14:00 自行評估表-稽核單位.doc
2008/06/09 14:00 1、FCM內稽AA---壹、業務及收入循環--97.7.1.doc
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