日期 |
時間 |
檔名 |
下載 |
2009/06/08 |
8:30 |
「期貨商內部控制制度標準規範」(內稽)完整版-截至98年6月修正.zip |
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2008/09/26 |
11:20 |
FCM代為沖銷修正對照表(內稽)_公告.doc |
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2008/08/19 |
08:35 |
FCM_經營業自營業務從事當沖對照表(內稽).pdf |
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2008/08/19 |
16:40 |
FCM_經營業自營業務從事當沖對照表(內稽).doc |
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2008/07/04 |
09:40 |
FCM內稽-期貨商委託期貨交易輔助人辦理委託人開戶作業處理程序.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
1、FCM內稽AA---壹、業務及收入循環--97.7.1.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
2、FCM內稽AP---貳、採購及付款循環---97.7.1.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
3、FCM內稽AW---參、薪工循環-97.7.1.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
4、FCM內稽AR---肆、融資循環97.7.1.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
5、FCM內稽AF---伍、固定資產循環---97.7.1.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
6、FCM內稽AI---陸、投資循環97.7.1.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
7、FCM內稽AC---柒、電腦作業與資訊提供97.7.1.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
8、FCM內稽AM---捌、管理控制制度---97.7.1.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
4.FCM內稽查核週期及目錄.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表一般.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-自營單位.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-財務會計.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-國外分支機構.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-經紀單位.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-資訊單位.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-稽核單位.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
1、FCM內稽AA---壹、業務及收入循環--97.7.1.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
2、FCM內稽AP---貳、採購及付款循環---97.7.1.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
3、FCM內稽AW---參、薪工循環-97.7.1.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
4、FCM內稽AR---肆、融資循環97.7.1.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
5、FCM內稽AF---伍、固定資產循環---97.7.1.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
6、FCM內稽AI---陸、投資循環97.7.1.doc |
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2008/06/09 |
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7、FCM內稽AC---柒、電腦作業與資訊提供97.7.1.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
8、FCM內稽AM---捌、管理控制制度---97.7.1.doc |
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2008/06/09 |
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自行評估表一般.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-自營單位.doc |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-財務會計.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-資訊單位.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-稽核單位.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-國外分支機構.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
自行評估表-經紀單位.pdf |
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2008/06/09 |
14:00 |
4.FCM內稽查核週期及目錄.doc |
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