| 日期 |
時間 |
檔名 |
下載 |
| 2024/01/26 |
00:00 |
FCM修正對照表(委外)(1).zip |
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| 2024/01/24 |
14:00 |
期貨商資通安全檢查機制及FCM內控及內稽修正(資安自律規範納入內控).zip |
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| 2023/12/22 |
15:00 |
「期貨商內部控制制度標準規範」修正對照表(以手機簡訊、公司行動裝置應用軟體(APP)寄送買賣報告書或對帳單).docx |
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| 2023/08/28 |
09:00 |
期貨商資通安全檢查機制及FCM內控及內稽修正(永續發展轉型策略).zip |
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| 2023/07/14 |
15:00 |
112年FCM查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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| 2023/07/14 |
15:00 |
112年FCM查核分支機構財務業務作業報告表.doc |
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| 2023/01/19 |
09:00 |
建立期貨商資通安全檢查機制與FCM內控及內稽修正.zip |
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| 2022/12/30 |
14:00 |
1111230_期貨商內部控制制度標準規範修正對照表(修正通信或電子化方式開戶)(1).doc |
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| 2022/12/27 |
17:00 |
1111227_FCM修正對照表(修正利益衝突)(1).doc |
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| 2022/12/19 |
16:00 |
期貨經紀商受理期貨交易人存入保證金、權利金應行注意事項.zip |
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| 2022/11/29 |
15:00 |
1111124_FCM修正對照表(ESG納入自營交易).doc |
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| 2022/11/23 |
06:32 |
1111123_FCM修正對照表(居家辦公)..docx |
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| 2022/10/26 |
09:00 |
FCM內控及內稽修正(電子憑證交付).odt |
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| 2022/08/10 |
08:00 |
FCM修正對照表_111.12.1生效(配合內部人員管理規範修正).doc |
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| 2022/07/21 |
17:00 |
111年FCM查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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| 2022/07/21 |
17:00 |
111年FCM查核分支機構財務業務作業報告表.doc |
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| 2022/07/19 |
17:00 |
FCM內控修正對照表(跨營業據點變更基本資料)(2).doc |
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| 2022/01/03 |
08:00 |
期貨商資通安全檢查機制及FCM內控及內稽修正(配合處理準則修訂)(1).zip |
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| 2021/08/13 |
17:00 |
110年FCM查核分支機構內部稽核作業評核表(1).doc |
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| 2021/08/13 |
17:00 |
110年FCM查核分支機構財務業務作業報告表.doc |
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| 2021/03/24 |
17:00 |
FCM內控及內稽修正(資安分級與物聯網)(2).docx |
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| 2021/03/08 |
16:00 |
FCM內控及內稽修正(資安事件通報)(1).doc |
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| 2020/11/18 |
14:00 |
FCM內控修正(保管機構客戶加密郵件寄送買報).docx |
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| 2020/08/11 |
16:00 |
FCM內控及內稽修正(銀行規範等建議及電腦稽核)(2).docx |
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| 2020/08/07 |
09:00 |
109年FCM查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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| 2020/08/07 |
09:00 |
109年FCM查核分支機構財務業務作業報告表.doc |
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| 2020/03/20 |
17:00 |
FCM內控及內稽修正(APP檢測) .docx |
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| 2019/07/09 |
17:30 |
108年FCM查核分支機構財務業務作業報告表.doc |
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| 2019/07/09 |
17:30 |
108年FCM查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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| 2019/01/04 |
08:00 |
FCM內控及內稽(修訂資安檢查機制納入物聯網更新查核明細表).docx |
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| 2018/07/19 |
10:00 |
107年FCM查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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| 2018/07/19 |
10:00 |
107年FCM查核分支機構財務業務作業報告表.doc |
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| 2017/10/02 |
17:30 |
FCM修正對照表(放寬期貨商承作複委託業務資格).docx |
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| 2017/06/27 |
18:00 |
106年FCM查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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| 2017/06/27 |
18:00 |
106年FCM查核分支機構財務業務作業報告表.doc |
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| 2017/06/12 |
18:00 |
期貨交易法修正條文簡報1060615.pdf |
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| 2017/05/11 |
12:00 |
FCM修正對照表(期貨商總經理親辦自營(經紀)業務並同時督導經紀(自營)業務)1060510.docx |
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| 2017/05/10 |
18:00 |
FCM內部控制制度標準規範修正對照表(盤後交易)1060510.doc |
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| 2016/09/30 |
08:40 |
FCM修正對照表( 錯帳 ).docx |
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| 2016/06/06 |
8:30 |
105年FCM查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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| 2016/06/06 |
8:30 |
105年FCM查核分支機構財務業務作業報告表.doc |
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| 2016/04/26 |
12:00 |
FCM內控修正對照表(放寬以電子方式同意以電子郵件寄送買賣報告書及對帳單).docx |
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| 2016/01/29 |
10:00 |
FCM修正對照表(內部人交易 ).docx |
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| 2016/01/14 |
08:30 |
FCM內控修正對照表(場外開戶前置作業) .docx |
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| 2016/01/07 |
5:30 |
FCM內控修正對照表(放寬註銷帳戶作業程序).doc |
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| 2015/11/20 |
8:30 |
FCM修正對照表(期貨商負責人及業務員管理規則第7條、第7條之1規定、期貨業者發生資安事件通報機制及期貨商、結算會員辦理結算交割作業要點修正).docx |
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| 2015/09/30 |
17:00 |
FCM內控修正對照表(修正API加值服務之控管作業).doc |
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| 2015/07/27 |
18:00 |
FCM修正對照表( 配合陸股ETF延長交易時間及人民幣匯率期貨上市暨風控新制).docx |
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| 2015/07/20 |
17:00 |
FCM內控修正對照表(修訂期貨商補發電子交易網站密碼作業規範).doc |
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| 2015/07/06 |
17:00 |
FCM內控修正對照表(放寬既有客戶得以電子簽章辦理相關作業).rar |
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| 2015/06/05 |
9:00 |
104年FCM查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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| 2015/06/05 |
9:00 |
104年FCM查核分支機構財務業務作業報告表.doc |
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| 2015/06/03 |
9:00 |
FCM內控及內稽修正( 配合期貨自營商從事國外期貨交易之令修正).docx |
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| 2015/06/03 |
9:00 |
FCM內控及內稽修正( 配合金融消費者保護法第十條、第十一條之一修正).docx |
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| 2015/05/25 |
14:00 |
FCM內控及內稽修正(配合放寬授權委託身份).docx |
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| 2015/04/30 |
17:00 |
FCM內控修正對照表( 修正營業場所外辦理開戶前置作業).doc |
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| 2014/11/11 |
17:00 |
FCM修正對照表( 負責人與受雇人及其配偶不得擔任受任人規範).doc |
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| 2014/09/30 |
10:00 |
FCM內控及內稽修正-系統開發與維護作業.doc |
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| 2014/09/19 |
16:14 |
FCM內控及內稽修正(放寬綜合帳戶資格與投信投顧電腦群組下單).docx |
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| 2014/08/25 |
17:30 |
FCM內控內稽修正-委外或複委託之查核權-公告.doc |
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| 2014/08/06 |
18:00 |
FCM內控及內稽修正(期貨商營業保證金及開設客戶保證金專戶之銀行之規定修正)公告.doc |
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| 2014/07/11 |
12:00 |
103年FCM查核分支機構財務業務作業報告表.doc |
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| 2014/07/11 |
12:00 |
103年FCM查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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| 2014/06/23 |
09:00 |
FCM修正對照表(保證金出納會計不得相互兼任) .docx |
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| 2014/06/23 |
18:00 |
FCM內控及內稽修正(國際合作案期貨商經營國外期貨交易業務之規定)公告.doc |
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| 2014/05/14 |
18:00 |
期貨商內控及內稽修正(國際合作案期貨商款項撥轉作業及到期交割部位轉入保證金之規定)公告.doc |
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| 2014/04/29 |
8:30 |
FCM修正對照表(修正一定範圍市價委託).docx |
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| 2014/04/24 |
18:00 |
FCM內控及內稽修正(臺灣期交易所授權歐洲期貨交易所上市臺股期貨及臺指選擇權之一天期期貨契約案)公告 .doc |
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| 2014/04/22 |
17:00 |
FCM修正對照表( 修正註銷帳戶作業).doc |
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| 2014/04/15 |
17:00 |
FCM內控內稽修正(外資保證金撥轉)_公告.doc |
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| 2014/02/07 |
9:00 |
FCM修正對照表(修正期商業務人員專任).docx |
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| 2013/12/02 |
17:00 |
FCM修正對照表(修正API作業-放寬核可標準).doc |
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| 2013/09/26 |
16:00 |
FCM內控內稽修正(全委操作辦法).doc |
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| 2013/07/09 |
8:30 |
102年FCM查核分支機構內部稽核作業評核表-1020703.doc |
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| 2013/07/09 |
8:30 |
102年FCM查核分支機構財務業務作業報告表-1020709.doc |
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| 2013/06/26 |
13:45 |
FCM修正對照表(建立期貨商資通安全檢查機制修正).doc |
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| 2013/05/30 |
17:00 |
FCM修正對照表( 修正期貨商營業場所外開戶作業).doc |
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| 2013/05/30 |
17:00 |
FCM修正對照表( 修正變更基本資料作業).doc |
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| 2013/05/30 |
17:00 |
FCM修正對照表(修正API作業).doc |
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| 2013/05/30 |
17:00 |
FCM修正對照表( 修正交易人授權交易作業).doc |
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| 2013/05/24 |
17:00 |
FCM修正對照表(函令修正,子公司監理,違約戶及IP同位置管理).doc |
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| 2013/05/21 |
16:30 |
FCM內控內稽修正(FCM提供交易輔助系統之控管措施).doc |
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| 2013/05/14 |
17:20 |
FCM修正對照表(期貨商交易及風險控管機制專案.期貨商申報交易人權益數機制案).doc |
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| 2013/03/05 |
11:00 |
FCM內控內稽修正(內部人員交易規範).doc |
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| 2013/01/02 |
17:00 |
FCM修正對照表(網路銀行出金之密碼管控規範).doc |
|
| 2012/12/27 |
9:00 |
FCM修正對照表(競價終端設備).doc |
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| 2012/11/29 |
16:00 |
FCM_期貨商結算會員以自有資金繳存保證金專戶對照表(內控).doc |
|
| 2012/08/29 |
17:30 |
FCM修正對照表(IFRS).doc |
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| 2012/08/16 |
17:30 |
FCM查核分支機構內部稽核作業評核表-10108.doc |
|
| 2012/08/16 |
17:30 |
FCM查核分支機構財務業務作業報告表-10108.doc |
|
| 2012/03/16 |
09:30 |
FCM修正對照表(自查作業總查分頻率調整).doc |
|
| 2012/02/24 |
17:30 |
FCM修正對照表(金保法).doc |
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| 2012/01/20 |
11:40 |
FCM修正對照表(人員擔任外部講師行為規範).doc |
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| 2012/01/13 |
17:30 |
FCM修正對照表(市價委託).doc |
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| 2012/01/02 |
17:00 |
FCM修正對照表(交易人網路查詢保密機制).docx |
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| 2011/12/21 |
14:00 |
FCM修正對照表(市場風控及稽查頻率).doc |
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| 2011/10/05 |
16:00 |
FCM修正對照表(查核頻率調整).doc |
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| 2011/08/09 |
17:30 |
FCM查核分支機構財務業務作業報告表.doc |
|
| 2011/08/09 |
17:30 |
FCM查核分支機構內部稽核作業評核表.doc |
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| 2011/03/17 |
17:30 |
FCM內控修正─代為沖銷作業.doc |
|
| 2011/02/16 |
16:00 |
FCM內控內稽查核明細表修正(自查頻率調整).doc |
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| 2011/02/08 |
11:00 |
FCM內控修訂-增訂資通安全項目(內控、內稽及查核明細表).doc |
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| 2011/01/25 |
15:30 |
FCM內控修正-華僑及外國人(內控內稽及查核明細表).doc |
|
| 2011/01/06 |
17:00 |
FCM內控內稽查核明細表修正(電腦列印開戶資料)_10001.doc |
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| 2010/11/29 |
17:30 |
FCM內控內稽修正-錄音保存期限(含保證金追繳及沖銷)內控內稽.doc |
|
| 2010/10/25 |
17:00 |
FCM內控修正-API作業及網路下單軟體(內控、內稽及查核明細表).doc |
|
| 2010/10/04 |
17:30 |
FCM內控修正─業務員管理、期貨交易保證金、權利金收支及出入金管理及營業糾紛或訴訟之處理作業(內控內稽及查核明細表).doc |
|
| 2010/08/04 |
17:00 |
FCM內控修正─不得提供或媒介非屬公司之軟體(內控、內稽).doc |
|
| 2010/06/30 |
15:30 |
FCM內控修正─權責劃分及買賣決策檢討、系統開發及維護(內控、內稽、查核明細表).doc |
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| 2010/06/02 |
16:20 |
FCM內控修正對照表-當日沖銷.doc |
|
| 2010/06/02 |
16:20 |
FCM內部稽核實施細則對照表-當日沖銷.doc |
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| 2010/06/02 |
16:20 |
FCM查核明細表-當日沖銷_990602.doc |
|
| 2010/04/29 |
16:00 |
FCM內控CA21820宣傳資料與廣告物修正對照表(99.4.29公告).doc |
|
| 2010/04/29 |
16:00 |
FCM內稽－AA21820宣傳資料與廣告物修正對照表(99.4.29公告).doc |
|
| 2010/04/29 |
16:00 |
FCM宣傳資料與廣告物查核明細表(99.4.29修正公告).doc |
|
| 2009/10/14 |
08:40 |
FCM內控修正對照表-當日沖銷.doc |
|
| 2009/10/14 |
08:40 |
FCM內部稽核實施細則對照表-當日沖銷.doc |
|
| 2009/10/14 |
08:40 |
FCM查核明細表-當日沖銷.doc |
|
| 2009/08/19 |
13:45 |
期貨交易人網路下單海報付印版.jpg |
|
| 2009/08/19 |
13:45 |
FCM-憑證管理-內控-內稽-查核明細表.zip |
|
| 2009/08/19 |
13:45 |
FCM-IP相同管控-內控-內稽-查核明細表.zip |
|
| 2009/07/17 |
09:10 |
FCM(代理開戶)內控修正條文對照表-SFB核備版.doc |
|
| 2009/07/17 |
09:10 |
FCM(代理開戶)內稽 修正條文對照表-SFB核備版.doc |
|
| 2009/07/17 |
09:10 |
核定FCM代理開戶明細表及工作底稿.doc |
|
| 2009/07/10 |
0830 |
期貨商及期貨交易輔助人辦理保證金追繳及代為沖銷作業01.zip |
|
| 2009/06/29 |
12:00 |
查核分支機構財務業務作業報告表_98.6.doc |
|
| 2009/06/29 |
12:00 |
查核分支機構內部稽核作業評核表_98.6.doc |
|
| 2009/06/08 |
8:30 |
FCM查核工作底稿-完整版(截至98年6月修正)_98.7.1起.doc |
|
| 2009/06/06 |
8:30 |
98年度FCM內控標準規範修正內容.zip |
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| 2009/06/03 |
17:00 |
期貨商接受電子交易客戶以電子憑證認證申請補發密碼-FCM內稽-修正對照表.doc |
|
| 2009/06/03 |
17:00 |
期貨商接受電子交易客戶以電子憑證認證申請補發密碼-FCM內稽-AC-27000訊與作業管理.doc |
|
| 2009/06/03 |
17:00 |
期貨商接受電子交易客戶以電子憑證認證申請補發密碼-FCM內控-修正對照表.doc |
|
| 2009/06/03 |
17:00 |
期貨商接受電子交易客戶以電子憑證認證申請補發密碼-FCM內控-CC-27000通訊與作業管理.doc |
|
| 2009/06/03 |
17:00 |
期貨商接受電子交易客戶以電子憑證認證申請補發密碼-FCM查核工作底稿修正內容.doc |
|
| 2009/06/01 |
17:00 |
1.FCM內控修正對照表-部落格轉貼文章-SFB核備版.doc |
|
| 2009/06/01 |
17:00 |
2.FCM內部稽核實施細則對照表-部落格轉貼文章-SFB核備版.doc |
|
| 2009/06/01 |
17:00 |
3.FCM查核明細表-部落格轉貼文章-SFB核備版.doc |
|
| 2009/05/08 |
17:00 |
FCM內控修正-期交所業務規則第48條修正(不得以電腦設定群組方式受託從事期貨交易).zip |
|
| 2009/03/27 |
17:00 |
1.FCM(協助出金)內控修正條文對照表-SFB核備版.doc |
|
| 2009/03/27 |
17:00 |
2.FCM(協助出金)內稽修正條文對照表-SFB核備版.doc |
|
| 2009/03/27 |
17:00 |
3.FCM(協助出金)查核明細表及工作底稿-SFB核備版.doc |
|
| 2009/03/23 |
09:00 |
期貨商內控制度部分修訂-交易人或會計師查詢帳戶及權益數.doc |
|
| 2009/03/23 |
09:00 |
期貨商內稽查核明細表部分修訂-交易人或會計師查詢帳戶部位及權益數.doc |
|
| 2009/03/23 |
09:00 |
期貨商內稽實施細則部分修訂-交易人或會計師查詢帳戶部位及權益數.doc |
|
| 2009/03/11 |
11:50 |
FCM內控修正對照表(防制洗錢作業).doc |
|
| 2009/03/11 |
11:50 |
FCM內稽修正對照表(防制洗錢作業).doc |
|
| 2009/03/11 |
11:50 |
FCM查核明細表及工作底稿修正(防制洗錢作業).doc |
|
| 2009/03/06 |
17:30 |
FCM內控修正條文對照表(放寬期貨商及期貨交易輔助人負責人、受雇人及其配偶從事期貨交易相關限制).doc |
|
| 2009/03/06 |
17:30 |
FCM內稽修正條文對照表(放寬期貨商及期貨交易輔助人負責人、受雇人及其配偶從事期貨交易相關限制).doc |
|
| 2009/03/06 |
17:30 |
FCM查核底稿(放寬期貨商及期貨交易輔助人負責人、受雇人及其配偶從事期貨交易相關限制).doc |
|
| 2009/01/17 |
08:30 |
FCM查核工作底稿-委託單新(平)倉碼處理原則.doc |
|
| 2009/01/17 |
08:30 |
FCM內稽-委託單新(平)倉碼處理原則.doc |
|
| 2009/01/17 |
08:30 |
FCM內控-委託單新(平)倉碼處理原則.doc |
|
| 2008/12/15 |
17:00 |
內控-期貨交易人以有價證券抵繳保證金.doc |
|
| 2008/12/15 |
17:00 |
內稽-期貨交易人以有價證券抵繳保證金.doc |
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| 2008/12/15 |
17:00 |
查核明細表-期貨交易人以有價證券抵繳保證金.doc |
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| 2008/12/05 |
17:00 |
內控-整戶風險保證金制度(SPAN)實施至交易人端.doc |
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| 2008/12/05 |
17:00 |
內稽-整戶風險保證金制度(SPAN)實施至交易人端.doc |
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| 2008/12/05 |
17:00 |
查核明細表-整戶風險保證金制度(SPAN)實施至交易人端.doc |
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| 2008/09/26 |
11:20 |
FCM代為沖銷查核明細表_公告.doc |
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| 2008/09/12 |
12:00 |
期貨商內控修正條文對照表(寄送對帳單作業要點).doc |
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| 2008/09/12 |
12:00 |
期貨商內稽查核底稿-寄送對帳單作業要點.doc |
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| 2008/09/12 |
12:00 |
期貨商內控修正條文對照表(合併寄送對帳單).doc |
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| 2008/09/12 |
12:00 |
期貨商內稽查核底稿-合併寄送對帳單.doc |
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| 2008/09/03 |
13:50 |
1.FCM內控修正對照表-部落格廣告97.7.24.doc |
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| 2008/09/03 |
13:50 |
2.FCM內稽實施細則修正對照表-部落格廣告.doc |
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| 2008/09/03 |
13:50 |
3.FCM查核明細表及工作底稿-部落格廣告.doc |
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| 2008/09/03 |
13:50 |
期貨商內控及內稽(CA-21820、AA-21820)-修正部落格廣告後部分.doc |
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| 2008/09/02 |
14:30 |
期貨商內部控制制度標準規範總則修正對照表(自行查核).doc |
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| 2008/08/19 |
08:35 |
FCM_經營業自營業務從事當沖查核明細表.pdf |
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| 2008/08/19 |
16:40 |
FCM_經營業自營業務從事當沖查核明細表.doc |
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| 2008/07/29 |
14:00 |
FCM修正對照表-受理交易人變更基本資料.doc |
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| 2008/07/29 |
14:00 |
FCM對照表-受理交易人變更基本資料.pdf |
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| 2008/07/04 |
09:40 |
FCM修正對照表及工作底稿-期貨商委託期貨交易輔助人辦理委託人開戶作業處理程序.doc |
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| 2008/06/09 |
14:00 |
1.FCM2008內控修正對照表-SFB97.6.3.doc |
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| 2008/06/09 |
14:00 |
2.FCM2008內稽修正對照表-SFB97.6.3.doc |
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| 2008/06/09 |
14:00 |
3.2008FCM查核工作底稿4(對照表版)-SFB97.6.3.doc |
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| 2008/06/09 |
14:00 |
6.2008FCM查核工作底稿-修正後完整版.doc |
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| 2008/06/09 |
14:00 |
6.2008FCM查核工作底稿-修正後完整版.pdf |
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